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关于2007年度上海期货交易所违规交易案件查处情况的通报_政策法规_新闻_矿道网

来源:CBA下注app   发布时间:2021-06-08 09:53nbsp;  点击量:

本文摘要:上期交通监督字200828日,2007年度上海期货交易所违规交易事件公安部门情况通报各会员部门:2007年度,我继续加强风险管理训练和投资者教育力度,加强会员风险意识,提高会员部门风险管理水平,获得良好利益,违规事件发生率倒数3年呈圆形上升趋势。一年来,我发现了7起违反各种交易事件,公安部门6起,事件发生率比2006年上升了22%。事件涉及期货公司10家,客户16人,涉嫌金额33万多元,事件的主要类型是敲打交易。

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上期交通监督字200828日,2007年度上海期货交易所违规交易事件公安部门情况通报各会员部门:2007年度,我继续加强风险管理训练和投资者教育力度,加强会员风险意识,提高会员部门风险管理水平,获得良好利益,违规事件发生率倒数3年呈圆形上升趋势。一年来,我发现了7起违反各种交易事件,公安部门6起,事件发生率比2006年上升了22%。事件涉及期货公司10家,客户16人,涉嫌金额33万多元,事件的主要类型是敲打交易。

另外,由于期货公司不能管理,客户不足等原因,6家期货公司经常出现个人投资者的持仓在最后的交易日没有变为零的情况。随着期货市场各种品种的发展,市场魅力大大加强,投资者开户数量不断减少,相关教育和领导必须跟上。

另一方面,目前国内国际宏观经济形势复杂多变,市场波动频繁,影响期货市场运营的不稳定因素激增,拒绝会员机构和投资者必须切实做好风险管理。针对上述情况,建议各会员加强规范运营和诚信建设,重视并做好以下工作。一、严格执行各规章制度,特别是严格管理开户环节、出入金环节。二、合理利用各种风险控制工具,控制客户投资风险。

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三、加强网络监控和安全管理。四、加强投资者教育,熟悉和控制中国证监会和交易所发表的各项法律法规、规章制度。

五、提高风险敏感性,警惕交易异常账户,慢慢处理。六、加强对自然人的持仓管理,特别要注意自然人的持仓不要转入黄金期货结算月,其他品种的持仓最后交易日必须清零。七、提高处罚继续执行效率,从收到交易所收到的处罚决定书之日起,十天内必须继续执行。


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